浙江省國際貿易集團 2019年度主要財務信息披露
“合規是生命線、風控是競爭力”。“十四五”以來，省國貿集團積極貫徹落實省國資委合規管理提質擴面工作部署，錨定“治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”的法治國貿建設目標，扎實推進“大合規”體系建設，為集團高質量發展筑牢法治屏障。近日，集團圓滿完成省國資委合規管理提質擴面行動收官驗收評價工作，集團總部及浙江東方報送的《首創“股權帶押過戶”合規方案助力集團戰略并購與高質量發展》和浙商資產報送的《合規領航科技賦能——浙商資產消費金融業規融合實踐》入選《省屬企業合規管理提質擴面典型案例匯編》，集團獲評省委“法治浙江”建設優秀單位，為此次提質擴面行動畫上了圓滿句號。
強化頂層引領
構建合規治理新格局
為確保提質擴面行動走深走實，集團堅持高位推動、系統謀劃，構建起權責明晰、層層落實的合規治理架構。集團設立合規（法治建設）委員會，由黨委書記、董事長擔任主任委員，常態化召開專題會議審議重大合規事項；15家下屬成員公司全部建立合規委員會或領導小組，實現合規管理全覆蓋。同時，集團全面落實首席合規官制度，15家成員公司全部完成首席合規官聘任，建強133人合規專崗隊伍，筑牢業務、合規、監督“三道防線”，推動合規管理與生產經營深度融合。
強化制度建設
夯實合規管理基礎
在制度體系建設上，集團率先構建“1+N+X”分層管控格局，出臺《集團合規管理暫行規定》作為核心綱領，積極推動成員公司聚焦主責主業制定完善規章制度，形成覆蓋3大產業板塊28個職能領域的制度體系，讓合規工作有章可循、有規可依。在全面構建合規管理體系的基礎上，聚焦重點領域，編制《“走出去”國際化經營合規國別指引》《公司治理合規指引手冊》《審計委員會履職合規指引手冊》等專項合規指引，通過將合規要求轉化為具體業務場景的操作指引，強化重點領域合規管理，筑牢風險防控陣地。
強化合規運行
擰緊合規管理安全閥
聚焦規范管理，落實重大經營決策、規章制度、合同合法合規性審查審核機制，集團“三項法審”率保持100%；上下同心、協同發力，持續開展涉訴案件攻堅行動，五年來累計避免和挽回經濟損失超25億元。聚焦重點，落實精準管控機制，突出抓好關鍵環節、核心崗位，編寫《員工行為合規指引手冊》，將法律合規要求嵌入業務流程和崗位職責。聚焦問題整改，落實監督綜合機制，制定印發《關于進一步加強“大合規”體系建設的實施意見》，著力發揮法律合規、審計、綜合監督等條線協同聯動，強化事前、事中、事后一體化運作，常態化開展合規風險隱患檢查，發現問題“當下改”，關口前移“治未病”。聚焦責任履行，落實違規追責機制，緊盯關鍵領域和嚴重違規問題，重點查處重大違規經營投資損失事項，嚴肅追究相關人員責任，梳理“違規共性問題清單”，舉一反三，把查辦違規問題、完善內部制度、提升管理貫通起來。
強化合規教育
弘揚法治合規文化
集團著力抓“關鍵少數”，強化領導干部學法，將黨內法規和國家法律清單制度等列為必修課程，增強法治意識、法治思維，切實發揮“頭雁”作用。打造“線上+線下”立體化法治合規宣傳矩陣，通過編寫《省國貿集團合規手冊》《合規管理應知應會知識手冊》《“大合規”學習研討內參摘編》等內部合規資料，組織管理人員專題培訓、員工全員普法、簽訂《合規承諾書》等，開展“12·4”國家憲法日、合規沙龍、以案釋法等活動，推動合規理念深入人心，形成“人人講合規、事事守底線、處處重法治”的良好氛圍。
站在“十四五”收官、“十五五”啟新的關鍵節點，集團將以提質擴面行動驗收為契機，正視短板、持續發力，進一步深化“大合規”體系建設，健全制度機制、強化隊伍建設、提升管控能力，以更堅實的合規防線、更專業的合規能力，護航集團高質量可持續發展，奮力譜寫法治國貿、合規國貿建設新篇章！
